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國家發展改革委辦公廳關于公布2019年度
企業債券主承銷商和信用評級機構
信用評價結果的通知

發改辦財金〔2020〕919號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團發展改革委:
  為規范企業債券主承銷商和信用評級機構相關業務行為,提高承銷和信用評級質量,加強企業債券市場信用體系建設和事中事后監管,推進企業債券市場健康、可持續發展,我委委托中央國債登記結算有限責任公司和中國銀行間市場交易商協會分別組織開展了2019年度企業債券主承銷商和信用評級機構信用評價工作?,F將有關情況和評價結果公布如下:
  一、信用評價工作開展情況
  本次企業債券主承銷商信用評價的對象為2019年度作為主承銷商參與過企業債券承銷,或承銷的企業債券仍在存續期內的87家承銷機構;信用評級機構信用評價的對象為2019年度開展企業債券評級業務的6家機構。
  本次信用評價指標體系的設置遵循客觀公正、科學規范、定量與定性相結合的原則,具體包括信用行為指標、業務指標、專家及機構評價指標三大部分。評價開展過程中,采取全市場參與的方式,包括省級發展改革部門、債券受理審核和登記托管機構、發行人、投資人、會計師事務所等有關單位及相關領域專家參與了評價工作。參評機構和專家分別對受評機構的信用情況、專業能力、業務合規性、承銷和存續期管理服務質量、評級結果和評級服務質量等各個方面進行評價。
  整體來看,受評主承銷商、信用評級機構信用情況和勤勉盡責情況較好,業務行為合規度較高,服務質量在一定程度上得到了市場機構及各業務領域專家的認可。同時,在評價中也發現,部分信用評級機構存在未及時進行風險警示,部分主承銷商主辦的債券存在盡職調查環節未能勤勉盡責,披露信息不及時準確等失職失信及不專業情況。
  二、信用評價結果
  (一)主承銷商信用評價結果。
  本次受評主承銷商合計87家,其中2019年主承銷1支及以上企業債券(不含僅參與聯席主承銷)的機構53家,僅作為聯席主承銷商參與承銷或僅從事企業債券存續期管理工作的34家。按照評價得分由高至低排序,將87家受評主承銷商分為A、B、C三類。其中A類主承銷商26家,平均得分90.58分;B類主承銷商48家,平均得分79.16分;C類主承銷商13家,平均得分66.91分。
  具體評價結果見附件1。
  (二)信用評級機構信用評價結果。
  本次受評的6家信用評級機構平均得分為86.74分。其中,得分在90分以上的2家。中誠信國際信用評級有限責任公司連續5年得分第一名。
  具體評價結果見附件2。
  三、激勵和懲戒措施
  (一)對連續5年評價得分前10名的海通證券、中信建投證券,以及連續5年評價得分第一名的中誠信國際信用評級有限責任公司,予以表揚。望上述機構再接再厲,在企業債券承銷和信用評級工作中繼續發揮示范作用。
  (二)鼓勵和支持評價結果優良的主承銷商和信用評級機構積極參與企業債券工作,我委將在政策研究、品種創新、業務指導等方面提供更多機會和條件。
  (三)鼓勵債券發行人在遴選主承銷商和信用評級機構的過程中,充分運用信用評價結果,發揮優勝劣汰的市場機制作用。
  (四)對于存在不誠信、不專業行為的主承銷商和信用評級機構,將記入企業債券中介機構信用檔案,并在分年度信用評價的相關指標評分中予以體現。對于在債券盡職調查、申報發行等環節存在不誠信、不履職盡責等行為,我委將約談相關責任機構,并采取相應懲戒措施。
  (五)對于連續兩年未獨立主承銷企業債券以及本次列為C類的承銷機構,自評價結果公布之日起,限制其擔任優質企業債券的主承銷商,并要求其加大業務培訓力度,提升履職能力。
  (六)對于評價結果靠后的主承銷商和信用評級機構,請各省級發展改革部門配合我委加強日常監管,對其承銷、評級的項目加大監管力度。
  請各主承銷商和信用評級機構依法依規開展工作,履職盡責,著力提高企業債券承銷和信用評級服務質量,推動企業債券市場健康、穩定、可持續發展。
  附件:1.2019年度企業債券主承銷商信用評價結果
     2.2019年度企業債券信用評級機構信用評價結果

國家發展改革委辦公廳
2020年12月9日

發布時間:2020/12/17
來源:財金司
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